为确实做好我局2016年度财政支出绩效自评工作，规范财政资金管理，提高财政资金使用效益。现根据《中华人民共和国预算法》、《张家界市财政局关于开展2016年度市级财政资金绩效自评工作的通知》（张财绩〔2017〕133号）等法规和文件要求，结合实际，现将我局2016年度部门整体支出绩效自评报告如下：

　　一、部门概况

　　（一）部门机构设置及人员情况。

张家界市水利局内设7个职能科室，分别为办公室、规划财务科、水资源科、建设管理科、水土保持科、农村水利科、人事科。下属7个事业单位，分别为市防办、张家界灌区管理局、市水政支队、张家界市城市防洪工程建设管理站、张家界市水保监测分站、张家界市黄沙泉水库管理站、张家界市水利工程质量监督站。共核定人员编制51人。年末实际在职人数49人，提前退休4人。

（二）主要职能

1、负责保障全市水资源的合理开发和利用，拟订全市水利战略规划和政策，起草有关地方性法规、规章和规范性文件草案组织编制市确定的重要河流、水库的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。按规定制定水利工程建设有关制度并组织实施，负责提出水利固定资产投资规模、方向和市财政性资金安排的建议，按规定权限审批、核准市规划内和年度计划规模内固定资产投资项目；提出省及市水利建设投资安排建议并组织实施。

2、负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹兼顾和保障。实施水资源的统一监督管理，拟订全市和跨区县的水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施，组织开展水资源调查评价工作，开展水能资源普查和调查评价；负责全市重要流域、区域的水资源调度，组织实施取水许可、水资源有偿使用制度和水资源论证、防洪论证制度，指导水利行业供水和乡镇供水工作。

3、负责水资源保护工作。组织编制水资源保护规划，组织拟订重要河流湖泊的水功能区划并监督实施，核定水域纳污能力，提出限制排污总量建议，负责入河排污口设置审批工作，指导饮用水水源保护工作，指导地下水开发利用和城市规划区地下水资源管理保护工作。

4、负责防治水旱灾害，承担市防汛抗旱指挥部的日常工作。组织、协调、监督、指挥全市防汛抗旱工作，对主要河流及重要水利工程实施防汛抗旱调度和应急水量调度，编制市防汛抗旱应急预案并组织实施。指导水利突发事件的应急管理工作。

5、负责全市水能资源开发利用的统一监督管理，会同有关部门编制水能资源开发利用规划并监督实施，负责全市水能资源开发利用权有偿取得工作。

6、负责节约用水工作。拟订节约用水政策，编制全市节约用水规划，制定有关标准，指导和推动节水型社会建设工作。

7、指导水文工作。指导全市水文水资源监测、水文站网建设和管理，对河流、水库和地下水的水量、水质实施监测，发布水文水资源信息、情报预报和全市水资源公报。

8、组织指导水利设施、水域及其岸线的管理和保护，组织指导河流、水库及河口、滩涂的治理和开发，负责河道管理工作，指导水利工程建设与运行管理，组织实施具有控制性的或跨区县的重要水利工程建设及运行管理。

9、负责防治水土流失工作。拟订水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告，负责中小型建设项目水土保持方案的审批、监督实施及水土保持设施的验收工作，指导水土保持建设项目的实施。负责水土保持规费征收制度的实施。

10、指导农村水利工作。组织协调农田水利基本建设，指导农村饮水安全、节水灌溉等工程建设与管理工作，指导农村水利社会化服务体系建设。

11、指导农村水电电气化和小水电代燃料工作。

12、指导全市水利行业的国有资产监管工作，负责对水利资金的使用和局属各单位国有资产的监管工作；指导水利经济和水利风景区建设与管理工作。

13、负责涉水违法事件的查处，协调、仲裁跨区县水事纠纷，指导水政监察和水行政执法。依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、水电站大坝的安全监管，指导水利建设市场的监督管理，组织实施水利工程建设的监督。

14、开展水利科技工作，组织开展水利行业质量监督相关工作，指导和监督实施水利行业的技术标准、规程规范，承担水利统计工作，指导全市水利队伍建设，指导水利信息化工作。

15、承办市人民政府交办的其他事项。

　　二、预算资金管理使用情况

2016年我局严格执行各项财经规章制度，坚持厉行节约，加强资金监管，严控三公经费，进一步提高了资金的使用效益。2016年度我局收支预算3517万元。本年总决算支出5587万元。其中：

（一）基本支出

基本支出用于为保障局各科室、二级机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括人员工资和公用经费。2016年决算基本支出745万元。

（二）项目支出

项目支出主要用于基本建设和行政事业类项目，2016年决算的项目支出为4842万元。

（三）“三公”经费情况

2016年“三公”经费预算数为63万元，其中公务接待费18万元、因公出国（境）费用0万元、公务用车购置及运行费45万元。

2016年决算 “三公”经费45.70万元，其中公务接待费5.24万元、因公出国（境）费用0万元、公务用车购置及运行费40.46万元。较2015年63.20万元下降17.5万元，下降28%。

　　三、部门整体支出绩效情况

（一）预算配置方面　　

财政供养人员控制在预算编制以内，在职人员控制率为103%，数据上的超编，是由于有4名提前退休人员；三公经费预算较上年减少，三公经费变动率为-36%，达到了只减不增的要求。　　

（二）预算执行方面　　

预算完成率为90%，预算控制率为70%，主要原因是本年项目追加指标较多，2016年没有新建楼堂馆所的项目情况。　　

（三）预算管理方面　　

经费使用控制方面，公用经费控制率为90%，公用经费年初预算全部按规定使用支付；三公经费控制率为73%,经费均达到了厉行节约的要求。　　

　　管理制度建设方面，我局建立健全了《张家界市水利局机关制度》、《张家界市水利局财务管理制度》、《张家界市水利局关于印发公务车辆保险、定点维修，办公家具、办公设备定点采购，定点印刷等管理办法》、《张家界市水利局公务卡结算和报销的管理办法》、《张家界市水利局文印管理办法》等办法。　　

（四）履职效益方面　

2016年，全市水利系统深入贯彻落实国家、省和市委、市政府的决策部署，凝心聚力，真抓实干，共争取水利项目投资计划3.7035亿元，与2015年投资2.903亿元相比，增加投资8005万元。同时，争取专项基金2.45亿元用于区县水源工程和城市防洪工程等建设；正积极争取农发行PSL贷款1.4亿元用于市城区防洪工程荷花片、枫香岗片、太极溪片的澧水治理工程项目。全市共完成2015年度续建项目投资2.8649亿元，占计划投资2.903亿元的98.69%。全市水利建设已下达2016年投资计划3.7035亿元，共到位资金2.9114亿元，已完成到位投资2.484亿元，到位投资完成率为85.3%。各项水利工作得到全面推进，为粮食持续增产、生态文明建设、经济健康发展、社会和谐稳定提供了有力的水利支撑。

　　四、存在的主要问题

　　1、年初预算编制资金不足，虽然编制各项项目支出预算时结合三年的项目情况，但前瞻性不够，预算编制不够精准，预算调整过大。在人员经费的资金安排上历年来年初预算编制时经费定额都偏低，不能满足我单位日常如差旅、水电等正常开支，使实际支出远超年初预算。

2、预算执行过程中，部分资金在年底才下达，导致支付手续来不及办理，造成资金的结转。

　　五、改进措施和有关建议

建议按照《预算法》及其实施条例的相关规定，参考前三年的预算执行情况和年度的收支预测科学编制预算，避免年中大幅追加以及超预算，并在年初预算人员经费资金安排时能统一调增定额，解决我单位公用经费严重不足的问题。再者在今后预算执行中，继续坚持严格按照预算科目支出，避免预算科目间的预算资金调剂，确需调剂的，按规定程序报经批准。

                                                                                                                     张家界市水利局

                                                       2017年6月6日

部门整体支出绩效评价指标表

部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：张家界市水利局                                                   单位：万元